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偷拍 合规内控不完善 长城国瑞证券被责令改正
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偷拍 合规内控不完善 长城国瑞证券被责令改正
发布日期:2025-03-24 13:25    点击次数:58

偷拍 合规内控不完善 长城国瑞证券被责令改正

  中证网讯(记者赵中昊)12月26日,厦门证监局流露了对长城国瑞证券接收责令改正措施的决定。经查,长城国瑞证券存在职工投资举止管控灵验性不及,首席信息官始终空白,私募投资基金子公司个别模式范例整改不到位,反应出公司合规意志薄弱、内控机制不完善的问题。

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  凭证《证券公司监督料理条例》《证券基金狡计机构董事、监事、高等料理东说念主员及从业东说念主员监督料理方针》《证券基金狡计机构信息技能料理方针》的联系章程,厦门证监局决定对长城国瑞证券接收责令改正的监督料理措施,并凭证《证券期货市集诚信监督料理方针》将联系情况记入诚信档案。厦门证监局条件,公司应高度有趣,严格对照联系法律设施,接收切实灵验的整改措施,并于收到决定书之日起30日内提交书面整改诠释注解,证监局将视情况进行检检查收。

  公开贵府涌现,长城国瑞证券前身为1988年建造的厦门证券公司,控股鼓舞为中国长城(000066)财富料理股份有限公司。

  年报数据涌现,2023年偷拍,长城国瑞证券罢了买卖收入3.40亿元,较2022年同时增长23.97%;罢了归母净利润1.05亿元,较2022年同时增多2.38亿元。